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澳大利亚银行旗帜'弱点'

点击量:   时间:2017-06-24 20:06:02

<p>悉尼:在金融情报机构将该国最大的公司告知法庭涉嫌违反法律的几个月后,第二家主要的澳大利亚银行在其反洗钱控制措施中标志着“弱点”</p><p> AUSTRAC于8月份针对澳大利亚最大的银行英联邦提起民事诉讼,称其涉嫌“严重和系统性不遵守”,称其为5万起不当行为</p><p>此案引发了一个皇家委员会重新调查大银行的呼吁,并引领联邦银行 - 按市值计算的全美最大公司 - 宣布首席执行官伊恩纳雷夫将于明年退休</p><p>澳大利亚国民银行(NAB)周二在其年度报告中表示,它正在加强反洗钱和反恐融资计划</p><p> NAB补充说,它“正在调查和修复一些已确定的问题”,包括“实施影响交易监控的消费者识别要求的”某些弱点“</p><p>它警告说“结果......不确定”</p><p> “随着工作的进展,有可能确定进一步的问题,并可能需要进一步加强,”该银行表示</p><p>周四悉尼证券交易所股票在悉尼中午交易中下跌0.33%至29.84澳元</p><p> NAB的首席风险官David Gall表示,该银行“极其严肃地”承担了反洗钱义务,并且没有与AUSTRAC达成合规问题</p><p> “我们已经制定了反洗钱政策和程序,如果我们发现这些政策存在缺陷,我们会立即努力加强和解决这些问题,”他在周三晚些时候的一份声明中表示</p><p> CBA正面临公开集体诉讼,声称该银行忽视了其作为上市公司的披露义务,并伤害了购买其股票的股东,与AUSTRAC案件中提出的指控相关</p><p>其他澳大利亚监管机构也就其处理涉嫌违规行为及其组织文化向CBA展开调查</p><p>该银行被指控没有及时向AUSTRAC交付数千份现金交易报告,总额为6.247亿澳元(4.75亿美元)</p><p>根据AUSTRAC 583页的索赔声明,一些指控包括一个犯罪集团的嫌疑成员使用假名和身份证向CBA账户单独存入现金,